序号

权力事项

权力类型

廉政风险点数量

表现形式

风险等级

防控措施

责任人

1

对不办理医疗保险和生育保险登记的处罚

行政处罚

4

立案阶段对符合立案条件不予立案的

高

1、坚持一般案件由分管领导审查后作出决定、重大案件集体研究作出决定；2.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利害关系的应主动回避；3.调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；4、加强监督，严格责任追究。

医保基金监管稽查大队负责同志及经办人员

调查阶段不能依法和公平公正调查取证或隐瞒事实的。

中

向被检查对象通风报信的

中

在决定阶段违反罚缴分离规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分的。对当事人进行处罚、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，以及收受、索取他人财物的；或者为他人谋取不正当利益提供方便的。

高

2

对医疗保险经办机构以及医疗机构、药品经营单位等医疗保险服务机构以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取医疗保险、生育保险基金支出的处罚

行政处罚

6

立案阶段对符合立案条件不予立案的

高

1、坚持一般案件由分管领导审查后作出决定、重大案件集体研究作出决定；2.公开处罚程序，按照规定公布调查结果； 3、集体讨论案情，研究处罚建议；4、严格按制度办事、按程序办案，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；5、调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；6、提高廉洁意识，加强廉洁自律，严格责任追究。

医保基金监管稽查大队负责同志及经办人员

在审查阶段违反法定的行政处罚程序的或擅自改变行政处罚种类、幅度的。

高

调查阶段不能依法和公平公正调查取证或隐瞒事实的。

中

对被调查出来的问题不按规定进行处理的

高

接受被检查对象吃请、礼品、礼金等行为的

高

在决定阶段违反罚缴分离规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分的。对当事人进行处罚、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，以及收受、索取他人财物的；或者为他人谋取不正当利益提供方便的。

高

3

对医疗保险经办机构以及医疗机构、药品经营单位等医疗保险服务机构以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取医疗保险、生育保险待遇的处罚

行政处罚

6

立案阶段对符合立案条件不予立案的

高

1、坚持一般案件由分管领导审查后作出决定、重大案件集体研究作出决定；2.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利害关系的应主动回避；3.调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；4、严格按制度办事、按程序办案，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；5、调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；6、提高廉洁意识，加强廉洁自律，严格责任追究。

医保基金监管稽查大队负责同志及经办人员

在审查阶段违反法定的行政处罚程序的或擅自改变行政处罚种类、幅度的

高

向被检查对象通风报信的

中

对被调查出来的问题不按规定进行处理的

高

故意隐匿、毁损相关违法违规证据材料，使被检查对象逃避或减轻处罚的

高

在决定阶段违反罚缴分离规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分的。对当事人进行处罚、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，以及收受、索取他人财物的；或者为他人谋取不正当利益提供方便的。

高

4

对参加药品采购投标的投标人以低于成本的报价竞标，或者以欺诈、串通投标、滥用市场支配地位等方式竞标的处罚

行政处罚

6

立案阶段对符合立案条件不予立案的

高

1、坚持一般案件由分管领导审查后作出决定、重大案件集体研究作出决定；2.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利害关系的应主动回避；3.调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；4、严格按制度办事、按程序办案，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；5、调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；6、提高廉洁意识，加强廉洁自律，严格责任追究。

医药服务股、医保基金监管稽查大队负责同志及经办人员

在审查阶段违反法定的行政处罚程序的或擅自改变行政处罚种类、幅度的

高

向被检查对象通风报信的

中

对被调查出来的问题不按规定进行处理的

高

接受被检查对象吃请、礼品、礼金等行为的

高

在决定阶段违反罚缴分离规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分的。对当事人进行处罚、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，以及收受、索取他人财物的；或者为他人谋取不正当利益提供方便的。

高

5

对可能被转移、隐匿或者灭失的医疗保险基金收支、管理和投资运营等相关资料予以封存

行政强制

4

立案阶段对符合立案条件不予立案的

高

1、坚持一般案件由分管领导审查后作出决定、重大案件集体研究作出决定；2.封存期满或者在封存期限内完成对有关资料处理的，行政机关应当及时解除封存；封存的期限一般不得超过三十日；有特殊情况需要延长的，经行政机关负责人批准，可以适当延长，但延长的期限不得超过三十日；3、调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件，有利害关系的应主动回避；4、建立行政强制备案制度，加强监督，严格责任追究。

医保基金监管稽查大队负责同志及经办人员

对可能被转移、隐匿或者灭失的资料没有及时封存的；
在封存法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除封存的；

高

向被封存对象通风报信的

中

调查阶段不能依法和公平公正调查取证或隐瞒事实的。

中

6

医疗救助对象审核

其他权力

4

受理报销结算材料环节把关不严格，不公正。

低

1、规范工作程序，加强制度建设；2、严格按照相关文件规定进行审核；3、严格执行相关财务制度和纪律4、特殊情况须经局领导班子研究讨论。

基金和待遇保障股负责同志及经办人员

相关领导没能严格审批把关

中

支付环节未严格复核票据

高

审核报销材料不按照规定进行严格审核

高

7

对定点医药机构造成医疗保障基金损失的处罚

行政处罚

4

立案阶段对符合立案条件不予立案的

高

1、坚持一般案件由分管领导审查后作出决定、重大案件集体研究作出决定；2.在办理案件中严格遵守有关程序和时限要求，有利害关系的应主动回避；3.调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件；4、严格按制度办事、按程序办案，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求。

医保基金监管稽查大队负责同志及经办人员

向被检查对象通风报信的

中

对被调查出来的问题不按规定进行处理的

高

在决定阶段违反罚缴分离规定，或者将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分的。对当事人进行处罚、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，以及收受、索取他人财物的；或者为他人谋取不正当利益提供方便的。

高